内控自查报告【精选6篇】

时间:2011-07-07 07:46:45
染雾
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内控自查报告 篇一

随着企业发展和管理层意识的提高,内控自查成为了企业不可或缺的一环。本篇文章将介绍一份内控自查报告的内容和重要性。

在内控自查报告中,首先需要对企业的内控目标进行明确和梳理。内控目标是企业制定和实施内控措施的基础,也是评估内控有效性的标准。常见的内控目标包括资产保护、风险管理、遵守法律法规、财务报告的可靠性等。在自查报告中,应对这些目标进行详细的阐述和说明,以便后续的自查工作和改进措施的制定。

其次,在内控自查报告中,需要对内控制度进行全面的评估和分析。内控制度是指企业为实现内控目标而制定的一系列规章制度和程序。例如,企业应明确的经营决策程序、财务管理制度、人力资源管理制度等。自查报告中可以对这些制度的健全性、执行力和适用性进行评估,以便及时发现和纠正问题。

除了制度的评估外,内控自查报告还应对内部控制的效果进行评估。内部控制是指企业通过制度、方法和措施,保证企业业务的安全、有效和合规。自查报告可以通过对内部控制的效果进行评估,发现潜在的风险和问题,并提出改进意见。例如,可以通过财务报表的分析和比对,评估财务内部控制的有效性;可以通过对员工行为的观察和调查,评估人力资源内部控制的效果。

最后,内控自查报告需要对自查工作的结果进行总结和分析。在总结中,可以对自查过程中发现的问题和风险进行归类和整理,以便后续的整改工作。同时,在分析中,可以对自查结果进行定量和定性的分析,以便更好地了解企业的内控状况,并提出具体的改进措施。

总之,内控自查报告是企业管理中不可或缺的一环。通过对内控目标、内控制度和内部控制的评估,可以及时发现和纠正问题,保证企业的安全和可持续发展。

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内控自查报告 篇二

内控自查报告是企业内部管理的重要工具,本篇文章将介绍一份内控自查报告的重要性和应包含的内容。

首先,内控自查报告对于企业来说具有重要的指导和改进作用。通过对企业内控目标的明确和梳理,可以帮助企业管理层更好地理解和把握企业内控的方向和目标。同时,通过对内控制度的评估和分析,可以帮助企业发现和纠正制度上的问题和不足。此外,通过对内部控制的效果进行评估,可以帮助企业了解内控的实际效果和潜在的风险,为管理层提供决策依据和改进方向。

其次,在内控自查报告中,应包含对企业内控目标的明确和梳理。内控目标是企业制定和实施内控措施的基础,也是评估内控有效性的标准。在自查报告中,可以对内控目标进行详细的阐述和说明,以便后续的自查工作和改进措施的制定。

除了内控目标,内控自查报告还应包含对内控制度的评估和分析。内控制度是指企业为实现内控目标而制定的一系列规章制度和程序。在自查报告中,可以对这些制度的健全性、执行力和适用性进行评估,以便及时发现和纠正问题。

此外,内控自查报告还应对内部控制的效果进行评估。内部控制是指企业通过制度、方法和措施,保证企业业务的安全、有效和合规。通过对内部控制的效果进行评估,可以发现潜在的风险和问题,并提出改进意见。

最后,内控自查报告需要对自查工作的结果进行总结和分析。在总结中,可以对自查过程中发现的问题和风险进行归类和整理,以便后续的整改工作。同时,在分析中,可以对自查结果进行定量和定性的分析,以便更好地了解企业的内控状况,并提出具体的改进措施。

综上所述,内控自查报告对于企业的管理具有重要作用。通过对内控目标、内控制度和内部控制的评估,可以及时发现和纠正问题,提高企业的内控效果和管理水平。

内控自查报告 篇三

  为规范业务经营,强化风险管理,增强全员合规经营意识,降低案件风险隐患,确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。

  第一,按照制度要求,重塑制度流程

  按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守,组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。

  第二,做好自查和整改工作

  自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反对洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。同时,在此基础上,我们都作出了。真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再出现类似问题。

  自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装,树立新形象”的要求,对各柜员“统一着装,微笑服务”执岗情况进行自查,同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话,促使员工改变服务态度,提升服务形象,切实提高业务素质和服务水平,真正实现“合规管理,风险共。防,和谐共赢”通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可持续发展。

  第三,加强学习,提高风险防控能力

  为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,学习内容包含现代化支付业务操作规程、反对洗钱操作规程等等,大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动,按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标,多措并举,从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象,为“推进案件风险防控工作,逐步建立案件防控工作长效机制,加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

  第四,整改措施及今后工作思路

  今后,我将继续加强自己的政治思想教育,深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的惩处力度,严肃查处违规人员,营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境,进一步防范操作风险。

  (一)加强学习,继续深入合规文化建设,使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求,定期集中学习,通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效防范我社内部操作风险。

  (二)加强对自己的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,规范员工言行,加强对“九种人”实行不定期排查,同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的认识,提高合规操作意识,消除麻痹思想,使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

  (三)积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论,就操作风险防控问题发表各自意见,通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

  (四)以科学发展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格按照联社的有关规定,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

内控自查报告 篇四

  为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:

  一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。

  我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

  二、自查情况

  (一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。今年以来,我行休假人员为2人。

  (二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。

  (三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中,坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来,我行客户经理应换户管理人数三,换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

  农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨,并且

  坚持与实际工作相结合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相结合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

内控自查报告 篇五

  根据河南省社会养老保险事业管理局《关于印发的通知》要求,对照本次督查的内容,对我区城镇企业职工基本养老保险个人权益记录管理工作进行了认真的自查,现将自查情况报告如下:

  一、社会保险个人权益管理现状

  截止20xx年x月底,我区城镇企业职工基本养老保险现有参保职工75人,缴费职工5681人,退休1413人,养老保险金按时足额社会化发放,为每个参保人员建立了一个终生不变的个人账户。20年3月起采用全市统一的金保工程社会保险信息系统软件进行管理。

  二、督查内容的自查情况

  (一)健全工作机制,确保权益记录的完整和准确:

  1、采集个人权益记录情况

  (1)严格执行部颁社保(LB101—20xx),采集个人权益信息。

  (2)准确记录参保人员及其用人单位登记、缴费、享受特遇和个人权益信息。

  (3)个人权益记录数据与业务经办原始资料一致。

  (4)参保单位和个人的基本信息实行现场采集,城镇企业职工基本养老保险的个人账户按政策规定记录到位,对个人参保缴费、单位划入部分分别进行记账管理。

  (5)我区目前尚未通过互联网经办社会保险业务采集社会保险个人权益信息。

  (6)所有经办业务数据采集,全部通过信息系统前台客户端进行。

  (7)待遇计发数据严格按照社会保险信息系统操作规程生成。

  2、操作权限情况管理:

  (1)按照政策规定和操作规程、每个岗位设置了相应的个人权益记录管理权限。

  (2)信息系统中的岗位设置了管理权限。

  3、目前,由于多方原因与工商、民政、公安、机构编制部门数据核对不够彻底,只对已参保单位或个人进行了核对。

  4、业务专网的连通和使用:

  (1)企业养老保险业务专网联通到市级社保机构。

  (2)社保机构通过业务专网进行个人权益数据日常管理和维护。

  (3)联网指标监测与个人权益记录质量进行了有机结合起来。

  5、保管与维护个人权益记录情况:

  (1)个人权益数据系备份、存储,异地备份存储由市局管理。

  (2)办理社保关系转移时,个人权益数据经过核对再办理,并保存相关资料备查。

  (3)已建立并执行个人数据维护修改审批流程,对数据的修改严格按程序进行维护。

  (4)对维护的时间、内容、原因、处理方法和责任人信息系统前台客户端自动对其进行登记记录。

  6、存档:采集、保管和维护个人权益信息涉及书面材料的,均由局档案室统一集中存档。

  (二)强化服务意识,做好权益记录查询和寄送服务:

  1、参保信息查询在注册股窗口,查询时需带查询人身份证或养老保险缴费发票,查询服务未收取任何手续费。

  2、目前,个人权益记录由上级统一通过邮政寄送,异地转移由我局通过邮政寄送。

  (三)权益记录保密安全管理:

  1、没有存在通过后台直接进行数据输入,提供虚假个人权益记录或篡改个人权益记录的情况。

  2、数据管理职责落实到每个岗位,没有个人权益记录委托第三方单独管理和维护。

  3、个人权益数据库用户管理权限控制已落实,不存在系统管理员,数据管理员兼职业务经办用户或信息查询用户现象。

  4、个人权益记录查询,严格按14号令要求,由本人提供身份证,经办人员提供查询范围的信息,不存在提供数据库交换或提供超出规定查询范围的信息。

  5、不存在将保险个人权益记录用于与社保机构约定以外用途,或者造成社会保险个人权益信息泄露行为。

  6、不存在擅自提供、复制、公布、出售或变相交易个人权益记录信息行为。

  7、个人权益数据安全情况:

  ①目前只通过专网采集个人权益信息;

  ②个人权益数据变更维护、权限控制、安全审计存储严格按制度和规定执行;

  ③已经建立信息系统应急预案,个人权益数据由市局实行异地备份。

  (四)法制廉政教育开展情况:

  定期开展法制教育、反腐教育、定期学习相关资料、建立长效机制、补查漏洞,进一步创新法制廉政教育手段,丰富教育形式和内容,利用节日庆祝活动开展保险法,廉政自律方面的知识问答,寓教于乐,让职工娱乐中得到教育,收效十分明显。

  (五)组织情况:

  1、成立了社会保险个人权益记录管理领导小组,由局长任组长,分管领导任副组长,各股室负责人为成员,确保工作有领导分管,有工作人员具体抓落实,切实维护参保人权益。

  2、个人记录岗严格按照社会保险内控制度的要求设岗并明确工作职责,注册、征缴、稽核、支付、财务各岗位严格分开设置,同时定期或不定期对基金情况进行监督,形成相互监督和约束机制,我局将个人权益管理服务工作纳入职工年度业务考核,作为职工年度评优的主要依据。

  3、目前由于种种原因未与工商、民政、公安交换有关信息。

  4、与移动银行充分进行合作,并签订了相关协议,我局参保缴费全部由参保企业和个人缴纳到收入专户,确保了基金安全。

内控自查报告 篇六

  农行内控合规自查报告一

  20xx年,农行榆林分行高度重视内控合规工作,大力推行合规理念,使全行广大干部员工逐步认识到良好的合规文化是农业银行实现长治久安和可持续发展的基础和根本保证,全行上下逐步形成了“抓合规,强基础、控风险、促发展”的良好工作氛围,连续四年被评为内控管理一类行,辖属支行内控管理一类行占比达到89%。

  一、深入开展合规文化建设。该行制定了合规文化建设规划,深入推进“六位一体”合规文化长效机制建设,确定目标和任务,并分解落实到各支行、各部门、各岗位。落实合规教育“四个必讲”、合规承诺书等措施,增强合规文化建设的针对性、实效性和可操作性。发挥合规文化建设的平台作用,将合规文化贯穿于经营管理全过程,全员主动自觉合规意识逐步增强。

  二、扎实推进基础管理提升年活动。制定了信贷、运营、财会、信息科技、人员管理五个方面精细化管理方案,进一步明确工作任务,完善管理手段,细化措施,强化执行,不断推进基础管理工作的标准化、规范化和流程化建设,切实提升精细化管理成效。

  三、持续开展案件风险排查。该行始终把案件风险排查作为案件防控的重要手段和内控合规管理工作的重要抓手,严格按照实施方案,先后组织开展了四次案件风险排查,始终保持案防高压态势,收到了良好的防控和警示效果。

  四、完善监督检查措施。该行将各部门尽职履责情况纳入对部门的内控考核体系,统筹整合了各部门检查监督需求,将专项检查与日常检查、现场检查与非现场检查、业务检查与行为排查有机结合起来,统一制定了年度检查计划,统筹监督检查资源,建立常态化、滚动式合规检查机制,形成了监督检查合力,提升了监督检查效能。

  五、做好各类问题的整改。该行通过内控合规管理信息系统(ICCS系统),狠抓各类问题的整改,对内外部检查和审计发现的各类问题,做到行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位,同时将整改工作纳入内控评价及综合绩效考评。全年各类检查存在问题的整改率达到99.8%。

  六、切实加强反洗钱工作。进一步明确反洗钱工作职责,完善反洗钱制度,加强对高风险客户的持续监测,积极推进客户风险等级分类制度的落实,有效促进了全面合规风险管理,反洗钱能力显著提高,得到了监管部门的肯定。

  七、不断增强案件防控能力。认真落实防范案件责任制,逐级签订防范案件责任书,将案件防控工作责任层层细化分解到各级领导干部和员工,保证了全行案件防控各项工作措施的落实。深入开展案件查防,落实行级领导联行抓点防控案件工作,持续开展案件专项治理活动和重点行巡查,强化警示教育,全辖案件防控工作不断增强。

  八、有效提高法律保障水平。认真开展法律法规知识学习培训,加强法律队伍建设,规范诉讼案件和合同管理,强化法律审查,为依法合规经营和有效防范风险提供了有力保障。

  农行内控合规自查报告二

  今年以来,根据上级行的要求,营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动,这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况,述职如下:

  一、学习《守则》的基本情况。

  为切实提高依法合规经营的自觉性,转变经营管理理念,树立依法合意识,提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后,先行进行了自学,学习总区行营业部三级领导的动员讲话,《守则》原文,并自觉地记录了学习笔记,二是学习结束后,参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育活动,进一步提高了风险防范意识,强化了合规操作的意识,并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。

  通过学习深刻体会到,任何差错、风险、问题和案件的发生,都不是一朝一夕突然形成的,都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性,深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。

  通过此次合规教育活动,找到了自我正确的价值取向与是非标准,找准了工作立足点,增强了合规办理和合规经营意识,通过对相关制度的深入学习,对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求,为识别和控制业务上的各种风险增强能力,积极规范操作行为和消除风险隐患,树立对农行改革的信心,增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。

  二、执行《守则》情况

  1、能注意加强学习,增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育,认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性,认识到银行本身就是高风险行业,必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起,自觉遵守各项规章制度,自觉抵制各种违纪、违规、违章行为,根除以信任代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律,珍惜自己的职业生涯,视制度如生命,纠违章如排雷,增强风险防范意识和自我保护意识,提高规范操作,从源头上预防案件的发生。

  2、严于律己,率先垂范。在工作中、生活中,我严格要求自己,以《守则》的内容和标准衡量自己的言行,自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规,在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中,要求同志们做到的,自己首先做到,要求同志们不做的,自己坚决不做。事事处处以大局为重,以集体和员工利益为重,以党和国家、农行利益为重。同时,严格要求本部门其他同志严格按照规则办事,不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理,严谨徇私舞弊,并要限时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒,构建和谐团队。

  3、加强内控管理,坚持两手抓

  从近几年金融系统发生的经济案件来看,“十个案件九违章”有章不循,违规操作,检查不细,监督不力,实属重要根源,无数案件、事故、教训,都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善,才导致一些人有机会钻空子,从而给国家资金造成损失。所以,平时注意不断完善各种管理办法,认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定,强化内部防范机制,努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇,一手抓内控案防管理基础不松劲,依法合规稳健经营,时刻绷紧内控案防这根弦不放松,牢固树立风险识。

  4、组织实施本部门的合规工作。

  以《守则》为依据,高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度,认真对工作进行自查时,发现问题及时研究解决;对已发现问题隐患能做到及时预警,及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性,进一步教育和引导员工转变经营管理理念,树立依法合意识,提高全面风险管理能力和内控案防水平。

  《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展《守则》检查教育活动的同时,一是配合开展案件专项治理工作,对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为,合规操作。二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合,根据工作的实际情况,对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善,努力实现规范管理、持续改进,规范部门的各项管理和业务操作,为推行精细化管理提下良好基础。

  三、存在问题及努力方向

  一是对运用科学发展观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象,合规管理还存在一定的问题。

  三是部门作风抓得不够到位,致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强,精细化管理不到位:表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。

  在今后工作中,我要认真总结和分析以往的过失,进一步解放思想,转变观念,加强管理,努力提高执行力及精细化管理水平,依法合规经营,努力搞好本职工作,为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。

内控自查报告【精选6篇】

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