染雾年度内部审计工作计划 篇一
在新的一年开始之际，公司内部审计部门制定了全年的内部审计工作计划。该计划的目标是确保公司的内部控制体系有效运行，并提供有价值的审计意见和建议，以帮助公司实现业务目标并提高整体绩效。以下是本年度内部审计工作计划的主要内容：
1. 审计范围和目标：审计范围将包括公司各个部门、业务流程和关键控制点。审计目标是评估和测试内部控制的有效性，发现潜在的风险和漏洞，并提供改进建议。
2. 审计项目选择：内部审计部门将根据风险评估和重要性分析来选择审计项目。重点审计对象包括关键业务流程、金融报告准确性、合规性和信息技术系统。
3. 审计计划和时间表：审计部门将制定详细的审计计划和时间表，确保审计工作按时完成。计划将包括审计目标、审计程序、资源需求和审计时间表等。
4. 审计方法和程序：审计将采用综合审计方法，包括文件审计、流程审计、数据分析和抽样测试等。审计程序将根据审计对象的特点和需要进行调整，以确保审计工作的有效性和高效性。
5. 风险评估和控制测试：审计部门将对公司的风险进行评估，并进行相应的控制测试。测试结果将用于评估内部控制的有效性，并提供改进建议。
6. 案例研究和最佳实践分享：审计部门将进行案例研究和最佳实践分享，以提高审计人员的专业知识和技能。这将有助于提高审计质量和价值。
7. 审计报告和沟通：审计部门将编写审计报告，并与被审计部门进行沟通和讨论。审计报告将包括审计结果、问题分析和改进建议。
8. 跟踪和监督：审计部门将跟踪审计结果的实施情况，并监督被审计部门对改进建议的响应和行动。这将确保审计工作的有效性和可持续性。
通过执行以上的内部审计工作计划，公司的内部审计部门将能够提供有价值的审计意见和建议，帮助公司改进内部控制，并提高业务绩效。这将进一步增强公司的竞争力和可持续发展能力。
年度内部审计工作计划 篇二
内部审计是公司管理和控制的重要环节，通过检查和评估内部控制体系的有效性，发现潜在的风险和漏洞，并提供改进建议，以帮助公司实现业务目标并提高整体绩效。为了确保内部审计工作的有效性和高效性，公司内部审计部门制定了全年的内部审计工作计划。以下是本年度内部审计工作计划的主要内容：
1. 审计范围和目标：审计范围将涵盖公司各个部门、业务流程和关键控制点。审计目标是评估和测试内部控制的有效性，发现潜在的风险和漏洞，并提供改进建议。
2. 审计项目选择：内部审计部门将根据风险评估和重要性分析来选择审计项目。重点审计对象包括关键业务流程、金融报告准确性、合规性和信息技术系统。
3. 审计计划和时间表：审计部门将制定详细的审计计划和时间表，确保审计工作按时完成。计划将包括审计目标、审计程序、资源需求和审计时间表等。
4. 审计方法和程序：审计将采用综合审计方法，包括文件审计、流程审计、数据分析和抽样测试等。审计程序将根据审计对象的特点和需要进行调整，以确保审计工作的有效性和高效性。
5. 风险评估和控制测试：审计部门将对公司的风险进行评估，并进行相应的控制测试。测试结果将用于评估内部控制的有效性，并提供改进建议。
6. 案例研究和最佳实践分享：审计部门将进行案例研究和最佳实践分享，以提高审计人员的专业知识和技能。这将有助于提高审计质量和价值。
7. 审计报告和沟通：审计部门将编写审计报告，并与被审计部门进行沟通和讨论。审计报告将包括审计结果、问题分析和改进建议。
8. 跟踪和监督：审计部门将跟踪审计结果的实施情况，并监督被审计部门对改进建议的响应和行动。这将确保审计工作的有效性和可持续性。
通过执行以上的内部审计工作计划，公司的内部审计部门将能够提供有价值的审计意见和建议，帮助公司改进内部控制，并提高业务绩效。这将进一步增强公司的竞争力和可持续发展能力。
年度内部审计工作计划 篇三
一、集团公司内部审计工作思路
以财务收支审计为基础，以经营业绩审计为中心，同时开展经济效益审计、经济责任审计、基建工程审计，保障集团制度贯彻与落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益的作用。
二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下
1、以财务收支与预算审计为基础，促进内控制度的健全与完善
以财务收支审计为基础，延伸到内部控制、风险管理审计。通过内部审计加强公司内部监督，保护公司资产安全和完整，同时延伸到内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果的评价。
通过预算审计促进预算执行，保障预算编制符合集团发展方向，预算执行围绕集团经营目标展开。
完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据实际工作情况，进一步完善《集团公司预算执行情况审计办法》等内审制度。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计以公司经营业绩审计为中心，围绕二级单位的经营业绩考核，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进二级单位加强经营管理，提高经济效益。
在开展经营业绩审计时，经营业绩审计与经济责任审计以及其他专项审计相结合，不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对二级单位领导干部任中经营绩效的评价。
对二级单位经营业绩审计：
通过对二级单位20xx年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考核小组，作为对各二级单位考核的依据。
针对性地开展专项审计
根据集团经营管理特点，就预算、内控管理、经济责任考核等有针对性开展专项攻坚审计，重点问题重点突破。
工程项目的竣工结算审计
近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、结算付款，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。
3、投资企业审计
为评价对外投资企业的管理效果的需要，对投资企业进行经营与资产负债审计，如粤深、省深汕、省广深、南油汽车服务等公司，充分发挥监事对投资企业经营管理评价作用。
三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。
四、改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。
1、20xx年审计岗位配备不足，导致年度工作目标未能全部落实，20xx年，需要领导与相关部门配合，按岗位设置配备审计人员，充实审计队伍力量。
2、要对现有的内审人员进行业务培训，如国际内审师资格考试、新税法学习等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。
年度内部审计工作计划 篇四
根据嘉定区20xx年内审工作会议精神，按照《新成路街道关于内部审计的工作方案》要求，现对街道20xx年内部审计工作计划作如下安排。
一、深化财政财务收支审计，严格规范预算管理与执行
结合新预算法相关要求和财政改革新精神，开展对部门和基层单位财政财务收支真实性、规范性和效益性的审计。重点关注预算编制、执行的规范性和效益性，促进部门和基层单位预算管理水平进一步提高；重点加强对中央八项规定落实情况的审计，
并延伸审计与财政预算资金相关但监督较为薄弱的基层单位，关注“三公经费”、培训费、宣传费支出情况和管理制度执行情况，确保上级政策执行到位。重点关注镇级财政性资金预算管理的完整性、规范性和效益性，关注村集体“三资”等管理使用情况。
根据街道实际情况，计划对街道千百人等11个组织进行预算执行情况和财务收支审计工作。
二、打牢财务收支审计基础，促进内控制度健全与完善
以财务收支审计为基础，延伸到内部控制审计，重点审计会计核算、报销支出审批、合同签订的规范性及现金管理情况等方面，关注重点支出情况，如津补贴发放、公务卡使用情况等。主要了解企业单位、社区干部尽职、财政财务收支、内部管理与控制及资产管理情况，审查财务收支合法性情况。
根据街道实际情况，计划对街道下属迎新保洁公司、练祁岛餐厅等9个镇级资产公司进行财务收支审计和专项费用审计工作。
三、强化经济责任审计，加强内管干部管理和监督
进一步完善内管干部定期轮审计划管理，积极推行任中审计，建立经济责任轮审制度，按照“努力实现对重点部门、下一级重点单位主要负责人在其任期内至少审计一次的.目标”要求，有效扩大经济责任审计覆盖面。结合党风廉政建设责任制考核工作，开展基层站所和居村主要负责人的经济责任审计，推进农村基层党风廉政建设。为进一步规范居村干部经济行为，促进加强村级财务管理，计划对所有居村三年轮审一遍，着力解决联系服务群众“最后一公里”问题，促进居村基层党组织建设和党风廉政建设，推动农村经济发展和社会和谐稳定。按照“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的原则，主要围绕领导干部履职情况这一主线开展审计监督。将领导干部在工程管理和资产管理等方面的权力行使作为监督的重点，防止暗箱操作、以权谋私等现象发生，把对领导干部的监督和对人、财物的管理使用情况结合起来，并把“三公”经费等作为审计重点。
根据街道实际情况受社区党建办委托，计划对街道下属仓场社区、沧海社区及新成路街道社会福利院主要负责人开展经济责任审计工作。
四、积极介入投资项目审计，拓展内部审计工作外延
进一步加强投资项目审计，提高建设资金效益。重点关注建设项目立项审批、招投标、承发包、工程质量、合同管理、资金管理、投资控制、竣工验收等关键环节是否规范，内控制度是否健全、有效。加大审计力度，提高工作效率，保障政府投资效益最大化。
五、关注专项资金审计调查，促进审计工作管理水平
结合街道工作，积极开展专项审计和审计调查，重点关注民生、资源环境保护以及重要改革事项等领域，如中央八项规定执行情况、“三公经费”落实情况，分析研究审计发现的突出问题，为领导的决策和制度的建立完善提出有价值的审计建议。针对新常态下的产业结构调整、清理税收优惠政策等带来的新课题，以及居村治理、动迁补偿、河道治理等重点事项开展审计调查。
六、强化审计整改督促，推进审计成果有效应用
在完成全年审计工作计划之后，形成一份较全面的综合业务分析报告。各单位要抓好整改落实，被审计单位的主要负责人作为整改第一责任人，对审计中发现的问题要亲自管、亲自抓，整改结果要及时书面报告街道审计办公室。通过内审发现的共性问题，要在党工委会议上集中通报，并由各分管领导督促整改。
此外，结合党风廉政建设责任制任务分工，积极参与各项党风廉政建设工作任务。同时，在年度工作中，街道党工委、办事处及上级审计部门有新的工作要求，街道社区发展办公室将及时调整工作，确保完成各项交办任务。
