染雾企业内控工作计划 篇一
企业内控工作计划的重要性及实施步骤
企业内控工作计划是保障企业运营稳定、风险控制有效的关键步骤。通过制定详细的内控计划，企业能够识别和评估潜在的风险，并采取相应的控制措施，确保企业的经营活动符合法律法规和内部规定。以下是企业内控工作计划的实施步骤：
1. 确定内控目标：企业内控目标应与企业战略目标相一致。通过明确内控目标，可以帮助企业确定重要的风险领域，并制定相应的控制措施。
2. 识别风险：企业应通过风险识别工具和方法，对各个业务领域进行全面的风险评估。通过风险评估，企业能够识别潜在的风险，并对其进行分类和排序。
3. 评估风险：在识别风险的基础上，企业需要评估每个风险的严重程度和概率。评估风险的目的是为了确定哪些风险是最具优先级的，需要采取控制措施进行管理。
4. 制定控制措施：企业应根据风险评估的结果，制定相应的控制措施。控制措施包括预防性控制、检测性控制和纠正性控制，以确保风险得到有效管理。
5. 实施控制措施：企业应将制定的控制措施付诸实施，并建立相应的责任制和流程。实施控制措施时，企业需要确保相关人员理解并遵守控制措施，以确保内控制度的有效运行。
6. 监督和改进：企业应定期进行内部审计和监督，评估内控措施的有效性。通过监督和改进，企业能够及时发现和纠正内控缺陷，提高内控工作的质量和效率。
总之，企业内控工作计划是企业保障风险控制和运营稳定的重要手段。通过明确内控目标、识别和评估风险、制定和实施控制措施以及监督和改进，企业能够有效管理风险，提升企业的竞争力和可持续发展能力。
企业内控工作计划 篇二
企业内控工作计划的关键要素及应对措施
企业内控工作计划是企业管理的重要组成部分，通过制定和实施内控工作计划，企业能够有效管理风险、提高运营效率。以下是企业内控工作计划的关键要素及应对措施：
1. 内控目标：明确企业的内控目标是企业内控工作计划的首要任务。内控目标应与企业战略目标相一致，确保企业的经营活动符合法律法规和内部规定。
2. 风险评估：企业应通过风险评估工具和方法，全面识别和评估潜在的风险。风险评估的结果将指导企业制定相应的控制措施，以降低风险的发生概率和影响程度。
3. 控制措施：企业应根据风险评估的结果，制定相应的控制措施。控制措施包括预防性控制、检测性控制和纠正性控制，以确保风险得到有效管理。
4. 责任制和流程：企业应建立明确的责任制和流程，确保内控措施的有效实施。相关人员应理解并遵守内控制度，确保内控工作的顺利进行。
5. 监督和改进：企业应定期进行内部审计和监督，评估内控措施的有效性。通过监督和改进，企业能够及时发现和纠正内控缺陷，提高内控工作的质量和效率。
6. 信息系统支持：企业应建立健全的信息系统，提供支持内控工作的数据和信息。信息系统能够帮助企业实时监控风险和控制措施的执行情况，提高内控工作的效率和准确性。
总之，企业内控工作计划的关键要素包括内控目标、风险评估、控制措施、责任制和流程、监督和改进以及信息系统支持。通过全面考虑这些要素，并采取相应的应对措施，企业能够有效管理风险，提升内控工作的质量和效率。
企业内控工作计划 篇三
自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行20xx年内控管理情况报告：
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事*、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向*行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩，为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施
1、领导重视，组织落实，XX年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水*，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《xx通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《xx通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
企业内控工作计划 篇四
为了进一步做好学生的学籍管理工作，按照上级教育行政部门要求，结合本校实际情况，现将本学期学籍管理工作计划拟定如下：
一、指导思想
树立学籍管理为教育服务的思想，严格执行国家、省、市制定的小学学籍管理的有关规定，依法治教，全面实施素质教育，结合我校实际情况，与时俱进，开拓创新，大力推进学籍管理工作制度化、规范化、科学化管理。
二、工作目标
小学入学率100%。
小学辍学率0%。
小学在校生巩固率100%。
三、主要工作
1.开学初将人数统计表发到每位班主任手中，认真统计每班在校人数，异动人数，整理好学籍管理档案。对未到校的流动儿童，要求班主任及时家访并了解情况，如确实已回原籍就读，由班主任写书面走访材料，以便管理其学籍。
2.转学生异动严格执行学籍异动管理制度，开学前一周，组织好转学生进班测查，做好家长及学生的接待工作，认真审核相关证件；证件真实、齐全、方可按规定办理。及时录入转学生信息，完成异动呈报表和异动统计表，更新学籍系统，做好常规工作的规范化管理。
3.做好各种名册的调查统计工作。学籍变动手续规范，各种报表数据准确，材料完整。
4.做好上级交办的其他临时性工作。
四、具体工作领导小组
组长：徐启超
副组长：*
成员：张军 王永 王桂宝 各班主任。
做到加强领导，分工明确，责任到人。
五、保障措施
1.学校领导高度重视，统一认识，全体师生必须严格遵守学籍管理办法和程序。
2.每天班主任对未到学生调查清楚情况后及时向教务处汇报。（学生病假除外）把此项工作拿入到班主任常规检查中。
3.转入学生的程序进一步规范，学校领导同意——办公室办理完善手续——教务处通知班主任接收转入学生并妥善安排。
4.严格按照招生原则进行招生，对进城务工农民子女入学坚持证件齐全原则。
5.学籍管理工作与教师期末考评相结合。建立控流工作奖惩制度。
6.实行一票否决制度，如出现流失的班级，班主任取消评优选先资格。
企业内控工作计划 篇五
为进一步规范社会保险经办管理工作，确保社会保险业务经办安全运行，严控经办风险，保障基金安全、数据安全。根据《社会保险法》、《社会保险稽核办法》有关规定，结合我县局实际，现对二0一九年社会保险稽核工作作出如下工作安排，请认真照此执行。
一、内部日常稽核
（一）稽核内容
企业职工基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险基金收、支、管等各项业务经办情况及计算机硬件、软件管理运行情况。
（二）稽核重点
按照《内控制度》要求，重点对：
1、基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险参保登记及缴费基数申报，基本养老保险、工伤保险、医疗保险、生育保险、失业保险基数确定及征收比例、养老保险在职退费及死亡退费、养老保险关系转移、参保人员有关重要信息数据变更、退休待遇计发、退休费社会化发放及未成功发放基金返回支出户与退休费补发、工伤生育保险待遇支付、财务基金管理等方面业务经办手续是否齐全、是否履行层层符合审批手续、是否存在手工办理、现金支付等情况。
2、各项业务是否按照操作规程和业务流程经办，内控制度是否执行到位。
3、计算机硬件、软件管理是否执行到位，信息是否安全。
（三）稽核方式和目标
以日常稽核和定期抽查相结合，按照内控制度要求，做好内部稽核工作，并于每月末对上月经办的重点业务经办情况进行抽查，抽查面不低于经办业务量的.20%。通过日常稽核，促进业务经办达到制度化、规范化，切实做到各项业务经办依法合规。
二、实地稽核
（一）稽核时间和内容
于20xx年8月至10月，对我县参保企业人员参保情况和缴费基数申报情况及社会保险费缴纳情况进行实地稽核。实地稽核的内容为：
1、员工参保情况，查是否存在少报、漏报参保人数。
2、申报缴费基数情况，查是否存在少报、漏报工资基数情况。
3、社保费缴纳情况，查是否存在欠缴、少缴社保费情况。
4、社保待遇支付情况，查是否按照规定享受各项社会待遇。
（二）稽核方式
成立局实地稽核工作小组，工作小组由分管股局长牵头，成员由稽核股、统筹股、财务股相关工作人员组成，工作小组具体负责全县参保企业实地稽核工作，实地稽核企业为安汉集团及所属公司、九天真空、电信等，实地稽核面力争达到25%以上。
内控工作计划10篇（扩展4）
——企业工作计划10篇
企业内控工作计划 篇六
一、 工作重点：
酒店间夜交换。
1、签约目标：
每周签1家，合计每月签4家，9月份至12月份共4个月可以累计签约16家。
2、签约备忘录：
1）有选择有计划的制定签约城市及酒店，并及时了解该城市的风土人情，该酒店的相关信息、酒店的特色等。
2）每家酒店至少签约1年，争取2—3年，以提高签约的有效期。
3）筛选出1—2家意向加盟并长期合作的酒店作为战略伙伴并重点培养、发展。
4）扩大签约地，突出签约的有效性、可持续性及休闲度假性。
3、签约目的地：
按照颉总提出的三类城市及度假地：
a、纯粹看风景的特色度假圣地，如云南、乌镇、九寨沟等。
b、一线城市：北京、上海、广州等。
c、走在前沿的城市：如海南、深圳等。
4、电话拓展与实地洽谈互为补充，相得益彰。
1）电话只是敲门砖，考虑到我们两家酒店所在城市的地域性及特殊性，若想建立长期有效的合作，须与实战拓展相结合，以提升签约的准确性、有效性及持续性，并为下一步长久的加盟与合作奠定坚实的基础。根据相应沟通情况，可有选择性的对意向签约重点客户集中一段时间、集中区域的亲自去考察、洽谈及签约，并就考察及签约情况及时以报告的形式递交。
2）贯彻殷总提出的“请进来，走出去”的拓展理念，走出去既是突破蓬达度假自身发展的局限与空间，是整体视野的拓
拓宽、提升，更是为蓬达集团度假产业做大做强的有力后盾。请进来既是对走出去的有效补充，同时也可以建立起于客户沟通的桥梁，给对方提供一个深入了解我们蓬莱人文景观及蓬达集团的*台。
5、目前客户反映较普遍的问题
1）蓬莱与乌镇在度假热点城市中的地位相对较弱，知名度不是很高。很多酒店都对这两个城市不怎么感兴趣：作为度假不是首选，作为商务也不会轻易选择。所有很多客户望而止步。
2）蓬莱与乌镇两个酒店级别太低，只能算是准三星级，而作为度假酒店的形象代言酒店，酒店的硬件设施、软件服务、相应休闲娱乐配套设施的滞后，使得我们代言酒店在度假酒店中不但不具备优势，而且处于劣势地位，很多度假城市的酒店不会轻易选择我们酒店。
3）尽管可以对外宣传北京的五星酒店、黄山酒店、安吉酒店、长岛酒店等，但客户对此持保守态度，因为对方现在需要我们提供的是可以即时进行交换的酒店。
4）目前蓬达系统内的酒店数量不够多，尤其是没有兼顾一线城市与度假城市，所以对方可选择的优势度假地范围不够广。
5）南方酒店目前不急于合作，因为对方现在处于旺季，酒店入住率很高，所以暂时不会考虑间夜交换。
